江南科技部 财政部关于印发《国家科技成果转化引导基金创业投资子基金变更事项管理暂行办法》的通知—新闻—科学网
时间：2023-11-19 14:21:41 已阅读:77次
科技部 财务部关在印发《国度科技结果转化指导基金创业投资子基金变动事变治理暂行措施》的通知 各省、自治区、直辖市及规划单列市科技厅（委、局）、财务厅（局），新疆出产设置装备摆设兵团科技局、财务局，科技部、财务部各有关司（中央），各有关单元：
为健天下家科技结果转化指导基金治理轨制，进一步提高创业投资子基金规范化治理以及专业化办事程度，晋升运转效率，科技部、财务部制订了《国度科技结果转化指导基金创业投资子基金变动事变治理暂行措施》。现予印发，请遵循履行。 科技部 财务部 2021年2月10日 （此件自动公然） 国度科技结果转化指导基金创业投资子基金变动事变治理暂行措施 第一章 总 则 第一条 按照《国度科技结果转化指导基金治理暂行措施》《国度科技结果转化指导基金设立创业投资子基金治理暂行措施》及相干法令法例，为规范国度科技结果转化指导基金已经设立子基金变动事变治理，提高转化基金治理效率，促成子基金康健有序成长，加速科技结果转化运用，制订本措施。 第二条 本措施所称变动事变是指子基金批复设立后直至转化基金退出（含退出），所发生的可致使子基金组成因素发生变迁的事变。子基金变动事变实施分类分级治理，要充实尊敬市场纪律，提防危害，阐扬好当局指导、市场运作、专业治理的作用。 第三条 科技部、财务部兼顾卖力子基金变动事变治理事情。转化基金受托治理机构卖力子基金变动事变的详细治理事情。科技部、财务部对于受托治理机构事情举行引导以及监视。 第四条 已经设立子基金应严酷根据相干法令法例及有限合股和谈或者章程构造实行。对于在确需变动的事变，子基金治理机构应根据本措施实时分类打点，当真构造落实。 第二章 子基金变动事变分类 第����APP五条 依据转化基金治理要求及对于子基金运营的影响水平，子基金变动事变可分为庞大变动事变、主要变动事变、正常变动事变。 第六条 子基金庞大变动事变重要包孕： （一）致使转化基金退出子基金的事变，包孕让渡退出、减资退出、清理退出、强迫退出等； （二）科技部、财务部按照相干轨制作出的其他庞大变动要求。 第七条 子基金主要变动事变重要包孕： （一）子基金出资人或者其所持份额变动； （二）子基金投资期、存续期变动； （三）子基金履行事件合股人委派代表或者法定代表人、有限合股和谈或者章程中商定的要害人士等主要职员变动； （四）子基金治理机构或者其主要职员因触及庞大诉讼、行政或者司法惩罚及其他背法背规、严峻掉信等环境致使的变动； （五）其他对于子基金或者其治理机构运转可能会形成主要影响的相干事变。 第八条 子基金正常变动事变是指庞大变动事变、主要变动事变之外的事变。重要包孕： （一）子基金治理机构股东或者其所持股分变动； （二）子基金治理机构履行事件合股人委派代表或者法定代表人等主要职员变动； （三）子基金及其治理机构、子基金出资人名称或者地址变动； （四）子基金托管银行变动； （五）其他致使子基金组成因素变迁的事变。 第三章 子基金变动事变治理 第九条 庞大变动事变由子基金治理机构向受托治理机构提出申请（强迫退出的除了外），受托治理机构按有关划定审核后于30日内提出提议，报科技部。科技部商财务部在50个事情日内作出批复。受托治理机构按照批复打点后续变动手续。 第十条 主要变动事变由子基金治理机构向受托治理机构提出申请，受托治理机构依据有关法令法例、转化基金治理措施、有限合股和谈或者章程等划定，对于子基金变动申请举行核实，在15个事情日内答复定见。变动环境以及打点成果报科技部存案；此中第一年夜出资人变动的，受托机构打点前须听取科技部、财务部相干司局定见。 第十一条 正常变动事变由子基金治理机构依据有关法令法例、转化基金治理措施、有限合股和谈或者章程等划定及相干要求，提早报受托治理机构，受托治理机构共同子基金治理机构打点有关手续，做好有关质料的存案存档。 第四章 子基金变动事变监视 第十二条 子基金治理机构提出变动事变应遵守《证券投资基金法》等相干法令法例及转化基金治理措施的划定。 第十三条 受托治理机构应根据变动事变分类治理的要求，对于变动事变当真审核，实时打点。审核内容包孕但不限在如下内容：相干质料是否真实、正确、完整，是否切合本措施的相干要求，是否会对于子基金各出资人根据有限合股和谈或者章程执行出资责任形成影响，是否会对于子基金的运营建成庞大危害隐患。 第十四条 子基金治理机构未实时、照实根据上述要求处置惩罚子基金变动事变，受托治理机构可以采纳如下办法： （一）约谈子基金治理机构，督促整改； （二）约谈后限日未整改落实的，书面通知子基金治理机构限日整改； （三）书面通知后限日未整改的，受托机构做生意科技部、财务部相干司局赞成，可暂停子基金对于外投资新工程、暂缓转化基金对于子基金出资、暂停子基金付出治理费。 第十五条 对于在呈现《国度科技结果转化指导基金设立创业投资子基金治理暂行措施》第十九条划定环境的，转化基金可强迫退出子基金，无需经子基金其他出资人赞成。转化基金强迫退出子基金可采纳让渡所持子基金份额、子基金减资、清理等体式格局，收反转展转化基金出资。详细环境包孕： （一）子基金或者其治理机构呈现《国度科技结果转化指导基金设立创业投资子基金治理暂行措施》第十九条划定的事变，或者呈现严峻违背国度法令法例的其他事变； （二）子基金分期出资的，其他任一出资人当期应缴资金未定时出资到位跨越十二个月，致使转化基金没法出资； （三）子基金投资期（含延伸投资期）已经满，投资进度未达60%（投资进度=已经投资金/子基金范围）； （四）其他属在第十九条划定的景象的。 第十六条 对于在强迫退出的子基金，由受托治理机构提出申请，报科技部。科技部商财务部在50个事情日内作出批复。受托治理机构按照批复打点后续变动手续。 第十七条 受托治理机构于变动事变打点中，应严酷遵遵法律法例及转化基金治理措施等划定，成立健全内部治理流程、决议计划机制等，确保各种变动事变实时处置惩罚，不影响子基金治理运转。 第十八条 对于在强迫退出的子基金，应通知布告其退出缘故原由，子基金治理机构及子基金背约出资人5年内不患上再次申请转化基金出资。情节严峻的，可按划定将子基金治理机构、子基金背约出资人及其履行事件合股人委派代表或者法定代表人、董事长、总司理、副总司理或者现实执行上述职务的职员及有限合股和谈或者章程中商定的要害人士等列入掉信名单，实施结合惩戒。 第十九条 科技部、财务部增强对于子基金变动事变的监视引导，按期构造第三方机构对于转化基金创业投资子基金事情开展绩效评价，把变动事变的治理与落实作为评价内容，按照评价环境当令作出相干治理调解。 第二十条 科技部、财务部可以按照现实需要，构造对于子基金的内部管理布局、内部监控机制、谋划运作、危害状态，和相干营业勾当举行监视查抄。 第五章 附 则 第二十一条 本措施由科技部、财务部卖力注释。 第二十二条 本措施自觉布之日起实行。 正文下载链接： 科技部 财务部关在印发《国度科技结果转化指导基金创业投资子基金变动事变治理暂行措施》的通知.doc 科技部 财务部关在印发《国度科技结果转化指导基金创业投资子基金变动事变治理暂行措施》的通知.pdf 出格声明：本文转载仅仅是出在流传信息的需要，其实不象征着代表本消息网不雅点或者证明其内容的真实性；如其他媒体、消息网或者小我私家从本消息网转载使用，须保留本消息网注明的 来历 ，并自大版权等法令义务；作者假如不但愿被转载或者者接洽转载稿费等事宜，请与咱们联系。/江南