关在印发《上海市倾覆性技能立异工程治理暂行措施》的通知

沪科规〔2024〕3号

各有关单元：

为进一步鞭策倾覆性技能立异成长，加速推进上海国际科技立异中央设置装备摆设，经研究决议，现制订并印发《上海市倾覆性技能立异工程治理暂行措施》。请遵循履行。

特此通知。

上海市科学技能委员会

2024年6月7日

上海市倾覆性技能立异工程治理暂行措施

第一章 总则

第一条 为进一步鞭策倾覆性技能立异成长，加速推进上海国际科技立异中央设置装备摆设，设立上海市倾覆性技能立异专项（如下简称“专项”），立异科技攻关构造模式以及运转机制，加速培育倾覆性技能。按照《上海市科技规划工程治理措施》《上海市财务科研工程专项经费治理措施》以及倾覆性技能成长纪律，制订本措施。

第二条 倾覆性技能因此科学技能的新道理、新组合以及新运用为根蒂根基斥地的全新技能轨道，是鞭策传统财产价值收集重组，决议性影响社会技能系统进级跃迁，实现国度现有根蒂根基、威力、布局重构的战略性立异技能。

本专项由上海市科学技能委员会（如下简称“市科委”）哄骗市级财务资金设立资助并构造实行，致力在办事国度战略以及上海成长，支撑国度倾覆性技能立异，于上海及长三角区域发明、挑选、结构实行倾覆性技能立异工程，为国度培育以及贮备具备倾覆性技能潜力的工程，并鞭策倾覆性技能立异结果于上海及长三角区域转化落地，成长新质出产力。

第二章 构造治理

第三条 市科委是专项主管部分，重要职责是：

（一）研究制订专项治理政策轨制；

（二）确定承接专项详细治理事情的机构，并对于其履职尽责环境举行监视查抄；

（三）卖力专项工程立项、打消等庞大事变决议计划和经费拨付；

（四）开展专项实行环境的监视查抄以及绩效评估。

第四条 上海倾覆性技能立异中央（如下简称“中央”）受市科委委托，开展专项构造与实行治理，重要职责是：

（一）构造治理工程专员团队，对于工程的团队构造、方案经营、立项论证、实行历程、验收与转化落地等举行全流程治理办事，并开展详细事情；

（二）开展工程使命实行以及经费使用的详细历程治理以及办事事情，介入协调推进工程实行中的主要事变，主观实时地向市科委反应详细治理事情中发明的庞大问题，对于工程相干资料举行归档生存；

（三）开展工程验收后的后续治理事情；

（四）开展工程绩效跟踪治理，促成工程结果转移转化；

（五）协助开展相干科技范畴调研以及成长战略研究；

（六）构造开展工程治理、技能研发、结果转化等相干钻研、培训、科普事情；

（七）成立保密事情机制，做好工程相干保密事情；

（八）自动接管市科委及相干部分的监视查抄。

第五条 工程负担单元职责以下：

（一）成立健全科研、财政、诚信等内部治理轨制；

（二）构造提交工程提议方案、工程申报书，根据工程合同构造实行工程，落实工程实行配套前提，执行合同各项条目，完成重要方针以及使命；

（三）按要求实时陈诉工程进展环境以及实行中呈现的庞大事变，提交验收质料等；

（四）按步伐报批或者报备需调解的事变；

（五）共同中央做好监视、评估以及验收等事情。

第三章 工程申报

第六条 工程是专项构造实行的基本单位。专项缭绕经济社会成长需求，动态调解结构重点，看重跨范畴协作，包涵非共鸣工程，开放式结构工程或者技能工程群，重要包孕如下三方面：

（一）要害技能冲破。缭绕集成电路、智能技能、生命康健、能源低碳、高端设备、进步前辈打造、海洋科技等范畴，开放式发明、常态化选拔、梯度式培育各种倾覆性技能，点上冲破新技能，抢抓先机，并为冲破“洽商”难题创举新时机；

（二）前沿技能培育。缭绕微纳光子与传感、基因与细胞调控、生物合成质料、高端医疗器械、进步前辈呆板人、元宇宙、区块链、主动驾驶等范畴，开放式发明以及体系性结构全财产链技能，开立异技能线路，斥地赛道，实现动员引领；

（三）将来技能摸索。缭绕跨标准生命剖析、脑科学、类人与仿生体系、器官医学、生物打造、量子计较与通讯、将来能源技能等范畴，开放式发明以及体系结构多元技能，制造全新技能族群，把握立异自动权。

第七条 专项根据加年夜育种、增强育苗、加快育材梯度结构工程，优进劣汰、逐级收敛。重要包孕三个梯度：

（一）初期“育种”技能。即根蒂根基研究基本完成，技能于试验室尚不克不及不变重现的初期工程，重要攻关使命是于试验室实现不变重现和确定决议技能成败的要害节点，为中试放年夜创举前提。每一项资助100万元或者200万元；

（二）中期“育苗”技能。即根蒂根基研究已经经完成，技能于试验室可不变重现，但还没有超过决议技能成败要害节点的中期工程，重要攻关使命是举行中试放年夜，冲破决议技能成败的要害节点，进一步提高机能、优化实现前提或者降低成本，为试产推广打下根蒂根基。每一项资助500万元或者1000万元；

（三）近期“育材”技能。即技能已经开端完成中试放年夜，基本超过决议技能成败要害节点的近期工程，凡是已经有社会本钱进入，重要使命是联合方针市场的重要需求，进一步优化机能或者出产前提，或者完美运用配套前提，基本到达可年夜范围出产及年夜规模运用要求，为市场化做好预备。每一项资助500万元或者1000万元。

第八条 专项看重多渠道、常态化掘客工程，经由过程自动经营、重点掘客与广泛征集等体式格局构造工程。缭绕主要战略范畴、庞大运用场景，联合工程专员存眷范畴与专业拿手，经由过程一对于一沟通、构造交流会等情势，发明优异人材与潜于倾覆性技能，组建上风团队，经营构造工程。依托顶尖科学家以及重点研发单元，保举潜于高价值工程，或者提出要害技能需求、征集研发工程。经由过程公然征集、年夜赛选拔等情势面向全社会广泛征集工程。本专项不与其他科技规划工程实施限项治理。

第九条 工程申报单元正常应是注册于本市的法人或者不法人构造。工程卖力人应为该工程主体研究思绪的提出者以及现实研究的掌管者，具备与工程使命要求相婚配的威力与精神。

第四章 工程挑选

第十条 中央设置工程专员全程跟进卖力工程挑选与实行历程，与工程卖力人配合推进工程。工程专员深度介入工程履行，周全相识工程研究进展以及构造治理环境，实时跟进协调整决实行中的坚苦与问题，当令提出工程构造实行提议，引进对于接相干资源。中央将工程构造实行、结果产出与转化落地环境作为工程专员的重要查核指标。

第十一条 根据工程专员初筛、专家论证、中央评断的体式格局挑选工程。中央构造工程专员对于征集到的工程举行论证初筛以及查重，工程专员教导工程申报单元造成工程提议方案。中央构造专家对于工程提议方案开展深度论证，并对于高价值工程根据“边论证、边完美”的体式格局，由工程专员与工程卖力人连续优化造成工程方案、填报工程申报书。工程专员构造专业化团队对于工程举行征询完美后，将工程提交至中央，由中央构造工程评断。评断经由过程后，中央将申报工程作为候选工程纳入候选工程库。

中央可经由过程倾覆性技能立异年夜赛等体式格局，以赛代评，挑选候选工程并纳入候选工程库。

第十二条 根据“战略导向、场景驱动、立异冲破”准则，中央从周全查询拜访环境、论证征询定见和财产赋能作用等维度综合评价候选工程，常态化造成拟立项工程，报市科委决议计划立项。工程专员构造工程负担单元填报使命书，制订工程实行规划，设定“里程碑”查核节点；市科委、中央与工程负担单元签订三方合同，完建立项，并拨付工程经费。

对于挑选发明的或者培育历程中造成的优良工程，由中央保举于国度重点研发规划“倾覆性技能立异”重点专项进一步撑持。

第五章 实行治理

第十三条 工程实施“里程碑”式治理，开展节点查抄、动态优化。工程专员根据工程节点造成阶段性查抄以及评价结论、后续资金拨付规划，并向中央报备。撑持团队于工程实行历程中，从方针更高、速率更快、转化更早、运用更好等方面连续优化实行方案。

对于进渡过慢、较着没法完成预期方针的工程，由工程专员暂停工程履行并上报中央，从头评估工程可行性。按照评估成果，继承工程实行、调解查核方针或者终止工程。

第十四条 工程实行历程中，需要调解或者变动的事变，应由工程专员与工程负担单元配合研究后作出变动或者向中央提出变动申请。中央应按期向市科委报备工程调解与变动环境。包孕但不限在如下四种景象：

（一）仅触及互助单元以及介入职员等的正常调解，由工程专员向中央报备；

（二）触及工程负担单元变动、工程卖力人变动和技能线路倾覆等可能影响工程实行的庞大事变调解，该当由工程专员向中央提出变动申请，经中央审核赞成落伍行变动；

（三）工程因故不克不及定期完成、需要延期的，该当最晚在工程履行期竣事前3个月，由工程专员向中央提出延期申请，经中央审核赞成落伍行延期；

（四）工程负担单元对于工程专员履职环境存于贰言的，可以间接向中央提出；中央依据查询拜访成果，对于工程专员举行督促或者调解改换。

第十五条 工程有下列景象之一的，由工程专员向中央提出工程终止申请，经中央复核后终止，并实时向市科委报备：

（一）经实践证实，工程技能线路不成行，或者工程没法实现合同商定的进度且无革新措施；

（二）节点查抄未经由过程且无后续调停办法，或者于中期评估时明确倾覆价值降低；

（三）完成工程使命所需资金、原质料、职员、支撑前提等未落实或者发生转变，致使工程没法一般举行；

（四）工程负担单元于工程实行中，呈现严峻背规背游记为，不按划定举行整改或者拒绝整改；

（五）工程负担单元未按工程合同商定进度实行工程，经催告后于划定刻日内仍拖延实行；

（六）工程负担单元不接管中央或者市科委果工程监视查抄，或者不共同工程专员跟进治理，经催告后仍不共同；

（七）工程合同商定的其他景象。

第十六条 工程有下列景象之一的，由中央报市科委审核后打消立项：

（一）工程负担单元于工程申请阶段伪造或者编造申请质料，骗取立项；

（二）工程负担单元于工程实行阶段伪造或者编造质料，滋扰查抄或者验收；

（三）国度及本市划定的其他景象。

第十七条 工程经费实施零丁核算，根据本市财务科研工程专项经费相干划定举行治理。

终止工程的，工程负担单元该当对于工程已经开展的事情、经费使用、已经置办装备仪器、阶段性结果、常识产权等环境做出版面陈诉，经中央核查后，完成返还工程经费等后续事情。

打消工程的，工程负担单元该当返还已经拨付的全数工程经费。

打消或者终止的工程，住手拨付工程经费。因工程负担单元以及工程卖力人客观错误致使工程打消或者终止的，由中央报至市科委，记入上海市科技信用信息平台。

第六章 验收与结果治理

第十八条 工程履行期满后，工程负担单元应实时提交验收质料。于工程履行期竣事后6个月，仍未向中央提交验收质料的，按验收欠亨过处置惩罚。

中央按照商定的工程方针以及使命，接纳偕行评断、第三方评估以及测试、用户评价等体式格局开展验收事情，并向市科委报备验收成果。对于于转化及运用方面取患上庞大本色性进展的，可简化验收步伐。

第十九条 中央按照工程所取患上的详细结果，依托工程专员，为工程团队提供结果转化引导与资源对于接办事，包孕但不限在高品质孵化器的深度孵化���、将来财产基金的初期参与等，并按期向市科委陈诉工程结果转化与落地环境。

对于验收经由过程的完成度好、结果价值高的工程，可对于后续研究举行滚动撑持；提早取患上较猛进展的，可提早启动滚动撑持。

工程该当商定优先于本市或者长三角区域举行转化落地，并由工程负担单元或者转化落地单元地点区根据现实投入环境赐与必然比例的资金撑持。

对于纳入国度重点研发规划“倾覆性技能立异”重点专项的已经立项工程，尚于履行期的，且前期未于本市立项或者立项后新迁入本市的，由工程负担单元地点区按照工程履行进度，根据工程立项资助金额赐与必然比例的资金撑持；已经完成验收且于本市举行转化落地的，由工程转化落地单元地点区根据现实投入环境赐与必然比例的资金撑持。

第七章 监视治理

第二十条 市科委对于本专项的实行治理举行监视。中央对于工程的构造实行环境举行监视，并按照需要委托第三方机构对于工程举行审计或者评估。监视的重要内容包孕但不限在如下四方面：

（一）中央及其事情职员治理事情的科学性、规范性，及其于工程治理历程中的履职尽责环境；

（二）工程负担单元主体义务制落实环境、工程履行环境及资金的治理使用环境；

（三）科研职员于工程申报、实行以及资金治理使用中的科研诚信以及履职尽责环境；

（四）第三方机构及其事情职员于提供审计、征询办事历程中的履职尽责环境。

第二十一条 对于监视中发明的背规举动，根据如下体式格局举行处置惩罚：

（一）中央及其事情职员存于背规举动的，予以约谈、限日整改；

（二）工程负担单元以及科研职员存于背规举动的，予以约谈、限日整改、暂停工程拨款、追回已经拨工程资金、终止工程、阶段性或者永世性勾销申报介入工程资历等处置惩罚；

（三）第三方机构及职员存于背规举动的，可视环境将相干问题及线索移交具备惩罚或者处置惩罚权限的主管部分或者行业协会处置惩罚。

触及科研掉信举动的，根据《上海市科研掉信举动查询拜访处置惩罚措施》记入上海市科技信用信息平台。违背相干法令法例的，根据有关划定予以处置惩罚。

第二十二条 成立以鼓动勉励立异、宽大掉败、最年夜限度管控危害为主导的免责机制。科研职员已经执行勤恳尽责责任且无背法背规举动，确因技能摸索性强没法实现预期方针的，相干义务主体可予以避免责。

第八章 附则

第二十三条 涉密或者触及国度保险以及庞大好处的工程，根据国度相干保密划定履行。

第二十四条 本措施自2024年7月1日起施行，有用期至2026年6月30日。